【原创】深圳证监局：部分私募机构涉嫌非法集资、买来“壳”卖“壳”等违规

广州证监局今天发布入股慈善管理机构控管情况通报，，通报了未经申请推展入股业务部门、付钱“里空”卖“里空”等多项入股管理机构典型问题。

具体来看，典型问题主要为：一是未经申请推展入股业务部门，之外管理机构未经申请为入股慈善管理机构政府管理机构人，以“慈善管理机构”“慈善管理机构政府管理机构”的名义对外筹资资金来源，推展入股业务部门。一些投资类Corporation以避险保额度方式公开筹资资金来源，涉案涉足非法捐款等非法行为。个别违法管理机构和部门设立与知名金融业十分相似名称，或者冒用已申请Corporation推展宣传，欺骗解读投资人，使用POS机刷卡方式收取投资款，导致投资人许志永难、资金来源追查难。

二是付钱“里空”、卖“里空”屡禁不止。之外已申请入股管理机构绝无他人未申请为入股慈善管理机构政府管理机构人，且可能涉足场外配资、非法捐款等违法行为，仍违规购入、出借Corporation给他人使用。一些入股管理机构在政府管理机构人资格被注销后，付钱“里空”借“里空”继续筹资资金来源，诓骗投资人。一些违法里介管理机构涉足招募北航部门、入股管理机构付钱卖里空、代律所出具法律意见书等业务部门，严重影响违反入股慈善管理机构实施细则。

三是入股慈善管理机构政府管理机构人政府管理机构未通知的入股慈善管理机构。有的入股慈善管理机构政府管理机构人进行时筹资后，未到里基协承担通知均须即开始投资。有的入股慈善管理机构政府管理机构人利用他人设立的极少合伙推展募集，规避控管。有的入股慈善管理机构政府管理机构人将非及格投资人归集到极少合伙跨国Corporation，再重归已通知入股慈善管理机构，规避及格投资人要求，实现循环募集、创出200人少于、备少募多等非法用以。

广州证监局近日警告广大投资人：一要立于强制执行意识，在购付钱入股慈善管理机构前严厉核实入股慈善管理机构政府管理机构人申领申请讯息、强制执行诚实讯息；投资款划转时，用心核对对手方银行账户；进行时资金来源款项流经后及早了解所申购入股慈善管理机构的通知讯息，仍要入股慈善管理机构政府管理机构人及早办理入股慈善管理机构通知均须。

二要坚定不移形而上学投资，选择与自身风险承受能力相匹配的入股慈善管理机构。

三要提很高风险意识，自觉抵制“避险保额度”“很高额度无风险”“快速经商”等噱头诱惑。投资人如遇敛财或发现涉案敛财、非法捐款等犯罪线索的，应注意搜罗保存论据，并立即向查处向警方。

来源：广州证监局Facebook

审读：谭录岗