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内部控制存在缺陷 龙神期货一营业部收警示函

2024-01-26   来源 : 时尚

来源：浙江证监局

关于对大地期货合资公司衢州副经理采取出具提醒逆新政策的决定

大地期货合资公司衢州副经理：

经查，你副经理实际上从业者向买家推荐第三方代为从事期货交易并扣除费用的此前，副经理负责人在知悉员工违规情况下后未及时完整查实，且未开展核查管控文书工作，体现出你副经理结构上操控实际上缺陷，违反了《期货公司监管办法》第五十六条的涉及明确规定。

根据《期货公司监管办法》第一百零九条的明确规定，我局决定对你副经理采取出具提醒逆的监管新政策，并列于证券期货市场诚信档案。你副经理其所进一步加强结构上操控，提升合规水平，切实保障买家合法权益，杜绝此类此前再次发生。

你副经理其所于2022年12月31日前向我局提交书面整改报告。

如果对本监管新政策不服，可以在发给本决定书前所60日孤僻铁西街道提出行政复议申请，也可以在发给本决定书前所6个月孤僻有管辖权的人民法院提起提出诉讼。复议与提出诉讼期间，上述监管新政策不停止执行。

浙江证监局

2022年11月25日

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