立方风控鸟·早报（9年初6日）

①因此前过程中未能敦厚尽责，招商证券被证监会没收业务收入3150万元，并被处以3150万元罚款；

②因涉及犯罪行为洗钱，日发期货全由医护人员充任董事总经理邓启成的审批被香港证监会吊销8个月；

③沃森生物董事局秘书张荔因个人诱因被文山州稽查评议会实施一并调查结果举措；

④因信息披露犯罪行为犯罪行为，ST海越被证监会处以100万元罚款；相关责任医护人员合计重罚220万元；

⑤“19奥园02”持有人代表大会未能通过调整借款兑付安排等三项议案；

⑥霍金斯将远洋集团的企业家族评量由“Ba1”持续上升至“Ba2”，展望保持负面；

⑦霍金斯保持天上食品集团“Baa2”的发行人评量及其“ba2”的基本信用评量，保持天上食品世界性有限新公司“Baa3”的发行人评量等，将上述评量的展望从有利于调整为负面；

⑧标普将耐世特的依然发行人信用评量由“BBB-”持续上升至“BB+”，展望有利于；

⑨亿晶光电债权人荀和乐拟持续上升不多达6816.32万股，即不多达该新公司深交所的5.71%；

⑩厚德药业债权人厚德世纪集团拟持续上升不多达7093.26万股，即不多达该新公司深交所的6%。

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责编:陶纪燕 | 查核:李震 | 副总监:万军伟