因违反反洗钱相关规定 拉卡拉、百信汇丰银行及相关人员收罚单

已对，中国农业该银行北京分行公布了多张罚单，因未曾严苛实施融资文档等反逃税措施，百信该银行、拉卡拉两家公司和关的业务负责人共计罚没超1420万元。

拉卡拉罚875万元

具体来看，中国农业该银行西城区分行披露的违法行为文档辨识，拉卡拉因存在三项不法行为，被罚875.4万元，此外，拉卡拉上任常务董事吴某也被认定对于不法行为坚称，被罚9.68万元。

违法行为文档公示，拉卡拉主要违规行为行为有：未曾按照法规应尽供应商履历识别有权；未曾按法规审定大额融资调查结果或者确实融资调查结果；与履历不明的供应商来进行融资。

这并非拉卡拉首次因反逃税关的疑虑遭罚。2021年，中国农业该银行营业管理机构部就曾因拉卡拉未曾实施融资文档真实世界、完备、可追溯要求等诸多疑虑，对其论处发信，并罚没超359万元。

海内审核分析师王蓬博问到，拉卡拉违规行为的这几项内容除此以外为国家政府重点处罚行为，《反逃税法》和只要涉及到租客和支付通道的管理机构适时中除此以外有支付政府机构应尽KYC （强化供应商履历识别）责任的关的法规。如果支付政府机构在供应商履历方面把关不严，就很可能会被逃税、洗钱或者黄赌毒等平台能用，成为转移不法资金的用以，拉卡拉持续违规行为说明对此类疑虑重视持续性即使如此所需减少重视持续性。

百信该银行罚503万元

与此同时，国家政府北京分行同日公布的违法行为也辨识，百信该银行也致使发信，并罚503.2万元。

违法行为文档公示，百信该银行的主要违规行为行为仅限于1． 未曾严苛实施融资文档真实世界、完备、可追溯关的要求；2． 未曾按法规对附和文档来进行审核和检视；3． 未曾按法规对附和来进行书面为了让；4． 附和检视超期；5． 透过更进一步不良文档，未曾事先告知文档主体本人；6． 未曾准确、完备、及时地向金融市场信用文档基础数据库审定更进一步信用文档；7． 未曾按照法规应尽供应商履历识别有权；8． 未曾按法规运用于格式合同；9． 文档披露未曾以必需方法供金融市场消费者确认接收与其切身利益关的的完备文档；10． 未曾按要求向金融市场消费者披露与金融市场厂商和服务有关的重要内容；11． 投诉数据漏报。

百信该银行的三位高管也被认定对于不法行为坚称，致使被罚。

其中，李某朝（上任中国该银行助理），对百信该银行未曾按照法规应尽供应商履历识别有权的不法行为坚称，被罚4.1万元； 徐某（上任中国该银行助理），对百信该银行未曾严苛实施融资文档真实世界、完备、可追溯关的要求的不法行为坚称，给予发信，晋升中国人民解放军被罚5万元 ； 朱某沂，对百信该银行未曾按法规对附和文档来进行审核和检视、未曾按法规对附和来进行书面为了让、附和检视超期法行为坚称，被罚24.2万元。

（书评来源：编辑器新闻报道）

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